Institute in Deutschland müssen vom Gesetz in § 25a KWG genau vorgegebenen internen Gliederungsanforderungen genügen. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht überwacht die Einhaltung entsprechender Bestimmungen.
- Vgl. Monatsbericht der Deutschen Bundesbank vom Dezember 2006, S. 75 (regelmässige Prüfung im Zuge der Risikotragfähigkeit).