Vermittler, vertraglich gebundener (cont

In der Sprache der Aufsichtsbehörden eine natürliche oder juristische Person, die unter unbeschränkter und vorbehaltsloser Haftung einem einzigen Finanzdienstleister, für welche sie jeweils tätig ist,

* Wertpapierdienstleistungen samt Nebenleistungen für Kunden oder potentielle Kunden erbringt,

* Weisungen oder Aufträge des Kunden in Bezug auf Wertpapierdienstleistungen oder Finanzinstrumente annimmt und weiterleitet,

* Finanzinstrumente plaziert und/oder

* Kunden oder mögliche Kunden bezüglich dieser Finanzinstrumente oder Dienstleistungen berät.

- Die Markets in Financial Instruments Directive führte europaweit für solche Dienstleister weitgehende Offenlegungspflichten ein.